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申请私募基金备案流程及要求

发布时间:2023-04-19        浏览次数:19        返回列表
前言:申请私募基金备案流程及要求
申请私募基金备案流程及要求

申请私募基金备案流程及要求

私募基金备案备案现在越来越严格,很多想进入行业的人面对日益高筑的围墙特别无奈,在申请私募基金管理人之前,首先得注册成立一家私募基金主体公司,那么为您讲解一下私募基金备案的具体条件以及操作流程。

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私募基金备案的基本要求:

1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,基金经理,风控负责人一定要有基金从业资格证,另外还有5名普通员工也要有基金从业资格证;

2、经营范围:投资管理、资产管理;

3、注册资本:1000万以内即可,实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间;

4、制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-13个制度性文件;

5、牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,-类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个;

6、法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交

私募基金备案申请需要的材料:

1、营业执照 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示 4、投资者承诺函 5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014821日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片 15、验资报告,资产负债表、利润表 16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有23年的投资经验人员;

公司主要业务范围: 

1、工商企业注册业务; 

2、注册/转让全国投/资公司、资产管理公司、投/资管理公司等公司; 

3、提供大额企业增资验资、显帐栢帐服务; 

4、私Mu/金备案发产品; 

5、公司注册服务,如融资租赁公司、商业保理公司等业务; 

6、注册成立集团公司,售电公司注册公示;

7、全国企业个-额(500-10亿)验资,栢账显账,资金证名;


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